安全標準化創(chuàng)建全流程歸納

安全標準化創(chuàng)建全流程

第一、策劃準備及制定目標。

策劃準備階段首先要成立領導小組，由企業(yè)主要負責人擔任領導小組組長，所有相關的職能部門的主要負責人作為成員，確保安全生產標準化建設組織保障；成立執(zhí)行小組，由各部門負責人、工作人員共同組成，負責安全生產標準化建設過程中的具體問題。
制定安全生產標準化建設目標，并根據(jù)目標來制定推進方案，分解落實達標建設責任，確保各部門在安全生產標準化建設過程中任務分工明確，順利完成各階段工作目標。 

關注點及注意事項：建設安全生產標準化需要企業(yè)最高管理者的大力支持及管理層的配合，因此需要召開安全生產標準化首次會議進行策劃準備及制定相關目標。

第二、教育培訓

安全生產標準化建設需要全員參與。教育培訓首先要解決企業(yè)領導層對安全生產標準化建設工作重要性的認識，加強其對安全生產標準化工作的理解，從而使企業(yè)領導層重視該項工作，加大推動力度，監(jiān)督檢查執(zhí)行進度；其次要解決執(zhí)行部門、人員操作的問題，培訓評定標準的具體條款要求是什么，本部門、本崗位、相關人員應該做哪些工作，如何將安全生產標準化建設和企業(yè)日常安全管理工作相結合。

同時，要加大安全生產標準化工作的宣傳力度，充分利用企業(yè)內部資源廣泛宣傳安全生產標準化的相關文件和知識，加強全員參與度，解決安全生產標準化建設的思想認識和關鍵問題。

關注點及注意事項：安全生產標準化工作強調全員、全過程、全方位、全天候監(jiān)督管理原則，因此，進行全員安全生產標準化培訓是安全生產標準化工作重點內容之一。企業(yè)安全生產標準化管理辦公室根據(jù)實際情況，對公司全員進行培訓。

第三、現(xiàn)狀梳理。

對照相應專業(yè)評定標準（或評分細則），對企業(yè)各職能部門及下屬各單位安全管理情況、現(xiàn)場設備設施狀況進行現(xiàn)狀摸底，摸清各單位存在的問題和缺陷；對于發(fā)現(xiàn)的問題，定責任部門、定措施、定時間、定資金，及時進行整改并驗證整改效果?，F(xiàn)狀摸底的結果作為企業(yè)安全生產標準化建設各階段進度任務的針對性依據(jù)。

企業(yè)要根據(jù)自身經營規(guī)模、行業(yè)地位、工藝特點及現(xiàn)狀摸底結果等因素及時調整達標目標，注重建設過程，真實有效可靠，不可盲目一味追求達標等級。 

關注點及注意事項：企業(yè)應該對照相應行業(yè)《評定標準》（或相應評分細則），對自身安全生產管理情況進行修正，在現(xiàn)狀梳理過程中發(fā)現(xiàn)“不符合”項。通過梳理過程，對企業(yè)各職能部門及下屬各單位安全管理情況、現(xiàn)場設備設施狀況進行現(xiàn)狀摸底，摸清各單位存在的問題和缺陷，現(xiàn)狀摸底的結果作為企業(yè)安全生產標準化建設各階段進度任務的針對性依據(jù)。
（1） 整理歸納日常安全生產管理工作，包括安全生產管理的制度文件、記錄表單、統(tǒng)計表單及相關安全生產技術控制措施等。充分對現(xiàn)有安全生產管理情況進行現(xiàn)狀摸底；
（2） 與相應行業(yè)《評定標準》（或評分細則）進行對照，評估安全生產標準化建設工作難度及工作量；
（3） 結合標準內容，進行查缺補漏，缺少的及時補充，已有但不滿足標準化要求的及時進行修訂，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時整改并驗證結果；
（4） 形成安全生產標準化修正方案，持續(xù)改進。

第四、管理文件制修訂。

安全生產標準化對安全管理制度、操作規(guī)程等要求，核心在其內容的符合性和有效性，而不是對其名稱和格式的要求。企業(yè)要對照評定標準，對主要安全管理文件進行梳理，結合現(xiàn)狀摸底所發(fā)現(xiàn)的問題，準確判斷管理文件亟待加強和改進的薄弱環(huán)節(jié)，提出有關文件的制修訂計劃；以各部門為主，自行對相關文件進行制修訂，由標準化執(zhí)行小組對管理文件進行把關。

關注點及注意事項：企業(yè)應該按照本企業(yè)適用的行業(yè)《評定標準》（或評分細則）對應的13個一級要素和42個二級要素進行分析，整理要素大綱，確定適用于本單位的有關條款，根據(jù)自身行業(yè)及地區(qū)所屬的安全生產標準化相關規(guī)定，逐條對照，完善公司的管理文件。
（1）編制完成公司安全生產標準化管理手冊
（2）程序性文件編制，依靠文件控制各部門標準化進程
   ●  制定標準化管理文件編寫計劃并在小組內分工
   ●   就文件的格式，內容和支持性文件以及記錄（表）格式化，審批，發(fā)布等程序文件應予以明確規(guī)定（見范例2）
（3）執(zhí)行性文件編制
  ●   確定所有涉及標準化的文件清單，建立企業(yè)制度與《評定標準》（或評分細則）要求的至少50余項規(guī)章制度的對照表
  ●   設計出管理制度，操作規(guī)程，作業(yè)指導書和記錄（表）的形式
（4）各部門配備文件管理員（或兼職），在評審時可出具。

第五、實施運行及整改。

根據(jù)制修訂后的安全管理文件，企業(yè)要在日常工作中進行實際運行。根據(jù)運行情況，對照評定標準的條款，按照有關程序，將發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改及完善。

關注點及注意事項：安全生產標準化的實施措施就是公司在生產經營和全部管理過程中，自覺貫徹執(zhí)行安全生產的法律法規(guī)、規(guī)章制度及各項標準，加強安全生產工作，使人、機、物、環(huán)形成良好循環(huán)。
首先可進行試運行或者制度文件試行：
（1）學習安全生產標準化方案文件，使各部門人員明確自身職責，該怎么做，如何做
（2）試運行前的準備工作
   ●  檢查各部門協(xié)調的資源配置
   ●  加強宣傳
   ●  增加現(xiàn)場標志標識（標準化方面）
   ●  制定完整的運行計劃
（3）下達實施運行計劃，宣布進行安全生產標準化試運行
（4）對試運行符合性進行檢查，提出糾正措施和預防措施，持續(xù)改進并對效果進行評估

第六、企業(yè)自評。

進行正常實施及運行保持
（1）下達計劃，正式實施運行
（2）內部對實施效果進行交流溝通
在正式運行階段，需要企業(yè)不斷完善各項管理制度，從管理創(chuàng)新入手，努力提高標準化管理水平，采取有效措施為標準化建設開路，同時應該從基礎工作抓起，加強硬件和軟件建設，建立安全標準化創(chuàng)建工作的獎勵和約束機制，激發(fā)廣大員工的創(chuàng)建工作熱情。
在具體的實施過程當中要有完整的運行，更改，宣傳等等記錄表單。 

企業(yè)在安全生產標準化系統(tǒng)運行一段時間后，依據(jù)評定標準，由標準化執(zhí)行小組組織相關人員，開展自主評定工作。企業(yè)對自主評定中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，整改完畢后，著手準備安全生產標準化評審申請材料。 

（1）成立自評機構
企業(yè)應成立專門的自評機構，應按照企業(yè)安全生產標準化建設時使用的本行業(yè)安全生產標準化評定標準進行自我評審。
企業(yè)自評也可以邀請專業(yè)技術服務機構提供支持。
（2）制定自評計劃，發(fā)現(xiàn)問題并整改
結合企業(yè)實際情況制定自評計劃，根據(jù)計劃開展自評工作。
針對自評過程中發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計劃及整改措施，并進行記錄。
整改完成后，繼續(xù)按照評定標準進行重新自評，循序漸進，不斷完善。
（3）形成自評報告
自評完成應形成自評報告，整改計劃表及扣分匯總表。
企業(yè)在自評材料中，應盡可能將每項考評內容的得分及扣分原因進行詳細描述，應能通過申請材料反映企業(yè)工藝及安全管理情況；
（4）確定擬申請的等級，申請外部評審
根據(jù)自評結果確定擬申請的等級，按相關規(guī)定到屬地或上級安監(jiān)部門辦理外部評審推薦手續(xù)后，正式向相應評審組織單位遞交評審申請。
企業(yè)要通過《冶金等工貿企業(yè)安全生產標準化達標信息管理系統(tǒng)》完成申請評審工作。

第七、評審申請。

企業(yè)要通過《安全生產標準化達標信息管理系統(tǒng)》完成評審申請工作。具體辦法，請與相關安全監(jiān)管部門或評審組織單位聯(lián)系，在應急管理部網站上完成。企業(yè)在自評材料中，應當將每項考評內容的得分及扣分原因進行詳細描述，要通過申請材料反映企業(yè)工藝及安全管理情況；根據(jù)自評結果確定擬申請的等級，按相關規(guī)定到屬地或上級安監(jiān)部門辦理外部評審推薦手續(xù)后，正式向相應的評審組織單位（承擔評審組織職能的有關部門）遞交評審申請。

（1）申請條件申請一級企業(yè)條件應為大型企業(yè)集團、上市公司或行業(yè)領先企業(yè)。申請評審之日前一年內，大型企業(yè)集團、上市集團公司未發(fā)生較大以上生產安全事故，集團所屬成員企業(yè)90%以上無死亡生產安全事故；上市公司或行業(yè)領先企業(yè)無死亡生產安全事故。
申請二級企業(yè)條件申請評審之日前一年內，大型企業(yè)集團、上市集團公司未發(fā)生較大以上生產安全事故，集團所屬成員企業(yè)80%以上無死亡生產安全事故；企業(yè)死亡人員未超過1人。
申請三級企業(yè)條件申請評審之日前一年內生產安全事故累計死亡人員未超過2人。
備注行業(yè)評定標準中的企業(yè)安全績效要求高于《考評辦法》中申請條件要求的，按照行業(yè)評定標準執(zhí)行；低于《考評辦法》中申請條件的，按照本條款執(zhí)行。

（2）申請機構申請一級企業(yè)申請安全生產標準化一級企業(yè)的，經所在地省級安全監(jiān)管部門同意后，向一級企業(yè)評審組織單位提出申請；
申請二級企業(yè)申請安全生產標準化二級企業(yè)的，經所在地市級安全監(jiān)管部門同意后，向所在地省級安全監(jiān)管部門或二級企業(yè)評審組織單位提出申請；
申請三級企業(yè)申請安全生產標準化三級企業(yè)的，經所在地縣級安全監(jiān)管部門同意后，向所在地市級安全監(jiān)管部門或三級企業(yè)評審組織單位提出申請。
備注符合申請要求的，通知相關評審單位組織評審；不符合申請要求的，書面通知申請企業(yè)，并說明理由。由評審組織單位受理申請的，評審組織單位對申請進行初步審查，報請審核公告的安全監(jiān)管部門核準同意后，方可通知相關評審單位組織評審。

（3）申請準備材料企業(yè)根據(jù)自評結果，經相應的安全生產監(jiān)督管理部門（以下簡稱安全監(jiān)管部門）同意后，提出書面評審申請。
申請安全標準化一級企業(yè)的相關材料清單包括：
1 企業(yè)安全生產標準化評審申請表
模板下載：企業(yè)安全生產標準化評審申請
2 安全生產許可證復印件(未實施安全生產行政許可的行業(yè)不需提供)
3 工商營業(yè)執(zhí)照復印件 
4 安全生產標準化管理制度清單
5 安全生產組織機構及安全管理人員名錄
6 工廠平面布置圖 
7 重大危險源資料 
8 自評報告
模板下載：標準化自評報告
9 自評扣分項目匯總表 
模板下載：自評扣分點及整改計劃匯總表
10 評審需要的其他材料
申請二級或三級企業(yè)所需的材料清單可參照以上文件，但詳細要求需參照地方安全生產監(jiān)督管理部門審核公告。

第八、外部評審。

接受外部評審單位的正式評審，在外部評審過程中，積極主動配合，由參與安全生產標準化建設執(zhí)行部門的有關人員參加外部評審工作。企業(yè)應對評審報告中列舉的全部問題，形成整改計劃，及時進行整改，并配合評審單位上報有關評審材料。外部評審時，可邀請屬地安全監(jiān)管部門派員參加，便于安全監(jiān)管部門監(jiān)督評審工作，掌握評審情況，督促企業(yè)整改評審過程中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患。

（1）考評分級管理安全生產標準化企業(yè)分為一級企業(yè)、二級企業(yè)和三級企業(yè)。一級企業(yè)由國家應急管理部審核公告；
二級企業(yè)由企業(yè)所在地省（自治區(qū)、直轄市）及新疆生產建設兵團應急管理部門審核公告；
三級企業(yè)由所在地設區(qū)的市（州、盟）應急管理部門審核公告。
（2）外部評審程序外部評審工作是評審工作的重要組成部分，評審單位可采取召開首次會議、現(xiàn)場評審、內部會議及溝通、末次會議等程序進行?，F(xiàn)場評審前，按照申請企業(yè)所涉及評定標準中的管理、技術、工藝等要求，配足相應的評審人員，組成評審組。

1）首次會議在企業(yè)開展現(xiàn)場評審前，需召開首次會議。首次會議應包括介紹現(xiàn)場評審的目的、依據(jù)、評審組成員、聽取企業(yè)基本情況及安全生產標準化建設情的況、確定現(xiàn)場評審的方法與具體安排等內容。首次會議要求評審組全體成員和企業(yè)主要負責人及相關人員參加，并進行簽到。同時企業(yè)可以邀請所在地安全監(jiān)管部門負責人參加首次會議。
具體工作要求：●  宣布現(xiàn)場評審首次會議開始
●  介紹現(xiàn)場評審的目的、依據(jù)
●  介紹安監(jiān)部門到會領導或代表
●  介紹評審組組成人員及分組情況
●  條件確認、保密承諾
●  企業(yè)介紹參會領導及配合人員
●  聽取企業(yè)關于安全標準化創(chuàng)建工作的匯報
●  確定現(xiàn)場評審的方法
●  確定工作具體安排
注意事項：★  評審單位主持會議
★  企業(yè)主要領導及評審組長必須到場
★  評審單位做好會議記錄 

2）現(xiàn)場評審具體工作要求：●  評審組至少由5名（一般不超過7名）評審人員組成，其中至少包括2名由評審組織單位備案的評審專家；
●  指定1名評審員擔任評審組長，負責現(xiàn)場評審工作；
●  按照企業(yè)規(guī)模、生產工藝情況及評審人員專業(yè)情況，進行評審分組，至少分為資料組和現(xiàn)場組，現(xiàn)場組應配有至少2名評審專家。在分組確定后，要求評審人員和陪同人員在評審分組表上進行簽字。
●  現(xiàn)場評審采用資料核對、人員詢問、現(xiàn)場考核和查證的方法進行。現(xiàn)場評審時各評審小組應由企業(yè)相關人員進行陪同。
●  現(xiàn)場評審前，應由申請單位相關人員對評審組人員進行進入現(xiàn)場前的相關安全培訓或安全告知，并提供相應的安全防護用品。

3）內部會議及溝通具體工作要求：●  現(xiàn)場分組評審結束后，評審組需要獨立召開內部會議；
●  各小組分別召開碰頭會，完成小組評審意見；
●  各小組將意見匯總后，對照適用的評定標準及有關規(guī)定，對得分點、扣分點、不符合項等進行匯總，給出現(xiàn)場評審結論和等級推薦意見；
●  在評審組內部會議形成了現(xiàn)場評審結論后、末次會議前，根據(jù)需要，評審組可就現(xiàn)場評審結論與企業(yè)主要負責人進行溝通；
注意事項：★  企業(yè)須為評審組提供獨立的會議場所。
★  企業(yè)回避
★  若在現(xiàn)場評審中發(fā)現(xiàn)存在較大原則性問題而導致無法通過現(xiàn)場評審時，由評審組組長與接受評審企業(yè)主要領導充分溝通后，達成一致意見。 

4）末次會議具體工作要求：●  宣布現(xiàn)場評審首次會議開始
●  各評審小組組長宣布小組評審意見
●  評審組組長宣讀現(xiàn)場評審結論
●  評審組組長宣讀后續(xù)工作安排（整改）
●  確定整改日期和整改驗證方式
●  企業(yè)領導發(fā)言
●   到場安監(jiān)部門代表講話
●  會議結束
注意事項：★  評審單位主持會議
★  企業(yè)主要領導及評審組長必須到場
★  參加首次會議的人員應全部參加 

（3）評審材料編寫外部評審全部結束后，由評審單位主要負責人審核后，評審單位應向評審組織單位提交評審報告、評審工作總結、評審結論原件、評審得分表、評審人員信息及企業(yè)整改計劃等評審相關材料。
●  評審報告
評審報告應按照有關要求，如實進行編寫，包含評審報告表（《考評辦法》中附件2）和評審報告。評審報告應對評審企業(yè)概況、評審內容等進行描述：評審企業(yè)概況應包含企業(yè)基本情況、年經營收入、主體工藝流程、從業(yè)人員數(shù)量等內容；評審內容應表述企業(yè)安全生產標準化建設工作的內容、成效，將每個一級要素進行有針對性的概括描述。
●  評審工作總結
評審工作總結包括評審情況概況、資料評審綜述、現(xiàn)場評審綜述、其他需說明的問題等內容。
●   評審結論
評審結論應能體現(xiàn)企業(yè)是否通過申請等級的外部評審，企業(yè)不符合評定標準要求的扣分項及建議項。
●  評審得分表
評審得分表為企業(yè)實得分數(shù)和扣除分數(shù)的匯總表，根據(jù)各評定標準制定。
●  評審人員信息
評審人員信息為實際參加外部評審人員基本信息及分工情況，評審人員應為由相應評審組織單位進行備案的有關人員，并按照其專業(yè)情況從事評審工作。
●   企業(yè)整改計劃
企業(yè)整改計劃為企業(yè)針對安全生產標準化外部評審末次會議中提出的扣分項及建議項的整改計劃。